又一头部券商被罚！

4月26日，北京证监局披露一则行政监管措施：因在合规管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题，中金公司被出具警示函。

据券商中国记者不完全梳理，4月份以来，已有12家券商及营业部被罚，不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多，涉及6家券商及营业部。

多家头部券商近期被开罚单

据北京证监局，经查，中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

根据相关规定，北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局还表示，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

这也是监管近期再次对证券从业人员违规买卖股票出手。3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。

据了解，监管近期正在加强对证券从业人员违规炒股的查处。2月8日，证监会在《坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》中曾提到，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。

值得一提的是，最近一段时间，多家券商被罚，中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商均在列。

据券商中国记者不完全统计，算上中金公司，4月份以来，已有12家券商及营业部被证监系统和交易所开罚单。其中合规风控方面是重灾区，除中金公司外，华泰证券、国信证券、银河证券、东海证券、天风证券的一营业部被罚，均与此相关。其次是投行业务，尤其是以定增项目为主，涉及券商包括华西证券、东吴证券。

从处罚类型来看，中信证券、海通证券、东吴证券被立案调查。其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。其他券商多以被出具警示函、责令改正为主。

4月至今被监管出具罚单的券商

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公告显示，因违规事项，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。

4月19日，华泰证券深圳深南大道证券营业部被深圳证监局出具警示函。违规事项主要是2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，该营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

4月19日，江苏证监局对华泰证券现场检查发现，其存在四项违规。主要包括：部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善。最终，华泰证券被江苏证监局责令改正。

4月19日，深圳证监局披露，国信证券合规内控存在四项问题被出具警示函。一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

4月16日，北京证监局对银河证券出具警示函。北京证监局表示，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

4月13日，江苏证监局披露，东海证券在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。同时，在2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。此外，部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。东海证券被责令改正，总裁杨明等也被出具了警示函。

4月11日，据上海证监局，经查，天风证券上海龙华中路证券营业部个别员工存在未经天风证券审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题。最终该营业部被出具警示函。

4月17日，东吴证券发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。

4月12日，华西证券因涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。最终，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。多名相关人员也被罚。

4月10日，据深交所，在新锦动力向特定对象发行股票的申请，保代在执业过程中存在未及时更新发行上市申请文件违规行为。最终，第一创业证券承销保荐公司及三名保代被采取书面警示。

责编：汪云鹏

校对：刘榕枝